各區(qū)（市、功能區(qū)）、西海岸新區(qū)科技主管部門(mén)，市直有關(guān)部門(mén)，有關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目過(guò)程管理，規(guī)范項(xiàng)目驗(yàn)收工作，根據(jù)國(guó)家、山東省和青島市有關(guān)規(guī)定和本市實(shí)際，青島市科技局制定了《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
青島市科學(xué)技術(shù)局
2020年4月20日
青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目”）過(guò)程管理，規(guī)范項(xiàng)目驗(yàn)收工作，根據(jù)國(guó)家、省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法及《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理暫行辦法》（青科規(guī)〔2019〕2號(hào)），結(jié)合青島市科技創(chuàng)新工作實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于市科技局批準(zhǔn)立項(xiàng)，簽訂項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等），并由市財(cái)政科技專(zhuān)項(xiàng)資金支持的科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第三條 項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則，確保項(xiàng)目驗(yàn)收工作的嚴(yán)肅性和科學(xué)性。
第四條 項(xiàng)目驗(yàn)收以項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）為基本依據(jù)，對(duì)項(xiàng)目任務(wù)完成情況、經(jīng)費(fèi)管理和使用情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第五條 按照“放管服”和“政事分離”的原則，市科技局委托項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收。
第二章 各方職責(zé)
第六條 市科技局負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收工作，發(fā)布驗(yàn)收通知，公布驗(yàn)收結(jié)果。
第七條 項(xiàng)目主管單位負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位提交的驗(yàn)收材料進(jìn)行審核，協(xié)助市科技局開(kāi)展實(shí)地考察和項(xiàng)目抽查。
第八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)切實(shí)履行法人責(zé)任和義務(wù)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的日常管理，督促項(xiàng)目實(shí)施，指導(dǎo)資金規(guī)范化使用。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)按時(shí)提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料，確保驗(yàn)收材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，積極主動(dòng)配合相關(guān)單位開(kāi)展驗(yàn)收工作，并按照規(guī)定時(shí)間和要求編報(bào)科技報(bào)告。
第九條 項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)接受市科技局委托，負(fù)責(zé)開(kāi)展項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)施工作，制定實(shí)施方案，對(duì)驗(yàn)收材料進(jìn)行形式審查，遴選專(zhuān)家開(kāi)展驗(yàn)收評(píng)審。驗(yàn)收結(jié)束后，按要求提交驗(yàn)收總結(jié)報(bào)告、績(jī)效報(bào)告及項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)檔案資料。
第十條 項(xiàng)目驗(yàn)收實(shí)行專(zhuān)家負(fù)責(zé)制，驗(yàn)收專(zhuān)家組由相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專(zhuān)家和財(cái)務(wù)專(zhuān)家等組成。技術(shù)專(zhuān)家依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）和提交的驗(yàn)收材料，對(duì)研發(fā)內(nèi)容和技術(shù)指標(biāo)完成情況、項(xiàng)目創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)成果及應(yīng)用情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)；財(cái)務(wù)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目資金的使用和管理情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。專(zhuān)家組對(duì)項(xiàng)目實(shí)施總體情況進(jìn)行綜合評(píng)議后，作出驗(yàn)收結(jié)論。
第三章 驗(yàn)收申請(qǐng)
第十一條 市科技局下達(dá)組織驗(yàn)收通知，提前驗(yàn)收或者延期驗(yàn)收的項(xiàng)目須由項(xiàng)目承擔(dān)單位主動(dòng)提出申請(qǐng)。申請(qǐng)?zhí)崆膀?yàn)收的，項(xiàng)目實(shí)施期不得低于合同規(guī)定期限的三分之二；申請(qǐng)延期驗(yàn)收的，按照《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目變更規(guī)程》（青科規(guī)〔2018〕3號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)驗(yàn)收工作統(tǒng)一部署，按時(shí)通過(guò)青島市科技管理信息系統(tǒng)提交驗(yàn)收材料，經(jīng)項(xiàng)目主管單位審核后完成系統(tǒng)上報(bào)。項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)驗(yàn)收材料進(jìn)行形式審查，對(duì)通過(guò)形式審查的項(xiàng)目組織專(zhuān)家進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審。
第十三條 項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收，需提交以下資料：
?。ㄒ唬╉?xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；
（二）項(xiàng)目結(jié)題審計(jì)報(bào)告；
?。ㄈ┛蒲姓\(chéng)信承諾書(shū)；
?。ㄋ模╉?xiàng)目研究成果、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況證明材料；
(五) 根據(jù)項(xiàng)目驗(yàn)收要求需提供的其他相關(guān)資料。
第十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目結(jié)題審計(jì)，并出具項(xiàng)目結(jié)題審計(jì)報(bào)告，作為項(xiàng)目驗(yàn)收的重要依據(jù)。
第四章 驗(yàn)收實(shí)施
第十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收采取網(wǎng)絡(luò)會(huì)議評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)審兩種方式，市財(cái)政科技專(zhuān)項(xiàng)資金支持100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，采取網(wǎng)絡(luò)會(huì)議評(píng)審的方式驗(yàn)收，100萬(wàn)元（含）以上的項(xiàng)目采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)審的方式驗(yàn)收。
第十六條 網(wǎng)絡(luò)會(huì)議評(píng)審驗(yàn)收專(zhuān)家組成員不少于3人，至少由2名技術(shù)專(zhuān)家、1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家等組成，按研究領(lǐng)域分批次集中進(jìn)行，主要包括網(wǎng)上資料審核、專(zhuān)家評(píng)議、專(zhuān)家組出具驗(yàn)收結(jié)論等程序。
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議評(píng)審驗(yàn)收專(zhuān)家組成員一般不少于5人，重大項(xiàng)目不少于7人，其中財(cái)務(wù)專(zhuān)家2人，主要包括項(xiàng)目情況匯報(bào)、專(zhuān)家質(zhì)詢(xún)、現(xiàn)場(chǎng)考察、專(zhuān)家評(píng)議、專(zhuān)家組出具驗(yàn)收結(jié)論等程序。
第十七條 驗(yàn)收專(zhuān)家實(shí)行回避制度和誠(chéng)信承諾制度。與驗(yàn)收項(xiàng)目有利害關(guān)系的人員，不能作為驗(yàn)收專(zhuān)家組成員。驗(yàn)收專(zhuān)家均應(yīng)按規(guī)定簽署誠(chéng)信承諾書(shū)。
第十八條 驗(yàn)收結(jié)論分為通過(guò)驗(yàn)收、不通過(guò)驗(yàn)收和結(jié)題三類(lèi)。
（一）完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)，預(yù)期性指標(biāo)完成度達(dá)80%的，驗(yàn)收結(jié)論為通過(guò)驗(yàn)收。
項(xiàng)目的約束性指標(biāo)是指項(xiàng)目研發(fā)應(yīng)當(dāng)獲取的符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或檢測(cè)的樣品、樣機(jī)等目標(biāo)產(chǎn)品，或約定的技術(shù)應(yīng)用示范工程等。預(yù)期性指標(biāo)是指項(xiàng)目實(shí)施預(yù)期能夠獲得的成果，包括專(zhuān)利數(shù)量、論文數(shù)量、預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)等。
通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，涉及分期撥付資金的，撥付剩余資金。
?。ǘ┯邢铝星樾沃坏模?yàn)收結(jié)論為不通過(guò)驗(yàn)收：
1.非因不可抗力因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)；
2.提供虛假文件資料及數(shù)據(jù)，存在內(nèi)容抄襲、數(shù)據(jù)造假等問(wèn)題；
3.未按《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目變更規(guī)程》（青科規(guī)〔2018〕3號(hào)）規(guī)定提交變更申請(qǐng)，擅自變更項(xiàng)目承擔(dān)單位、調(diào)整項(xiàng)目研發(fā)目標(biāo)任務(wù)等重要事項(xiàng)；
4.存在擠占、挪用、套取、轉(zhuǎn)移專(zhuān)項(xiàng)資金，拒不提供會(huì)計(jì)資料，提供虛假項(xiàng)目結(jié)題審計(jì)報(bào)告及其他嚴(yán)重違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為；
5.無(wú)正當(dāng)理由拒不參加項(xiàng)目驗(yàn)收或存在其他嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的行為。
不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，涉及分期撥付資金的，不再撥付剩余資金。
非因不可抗力因素未完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)，導(dǎo)致不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，由相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室督促進(jìn)行整改，參加第二年度項(xiàng)目驗(yàn)收。
對(duì)不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假及瀆職，截留、擠占、挪用、騙取等行為，一經(jīng)查實(shí)，將取消項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人繼續(xù)承擔(dān)項(xiàng)目的資格，并按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)追究有關(guān)單位和個(gè)人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
?。ㄈ┯邢铝星樾沃坏模?yàn)收結(jié)論為結(jié)題：
1.完成項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）約定的約束性指標(biāo)，預(yù)期性指標(biāo)完成度低于80%，但經(jīng)專(zhuān)家組認(rèn)定項(xiàng)目承擔(dān)單位和科技人員已經(jīng)勤勉盡職，已按項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）要求開(kāi)展相關(guān)研發(fā)工作，經(jīng)費(fèi)使用基本合理合規(guī)；
2.參加二次驗(yàn)收，完成相關(guān)指標(biāo)任務(wù)。
結(jié)題的項(xiàng)目，涉及分期撥付資金的，不再撥付剩余資金。
第十九條 項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)在驗(yàn)收結(jié)束后，將專(zhuān)家組驗(yàn)收結(jié)論報(bào)市科技局審核。
第五章 驗(yàn)收管理
第二十條 建立項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研信用制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)驗(yàn)收材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。對(duì)在驗(yàn)收工作中出現(xiàn)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的責(zé)任者，納入科研誠(chéng)信異常名錄。
第二十一條 對(duì)連續(xù)兩年不通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目，按照《青島市科技計(jì)劃項(xiàng)目科研誠(chéng)信管理工作規(guī)程（試行）》（青科規(guī)〔2019〕6號(hào)）相關(guān)規(guī)定，將相關(guān)責(zé)任主體納入科研誠(chéng)信異常名錄，自項(xiàng)目任務(wù)書(shū)（合同、協(xié)議等）到期之日起，3年內(nèi)不得申報(bào)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。
第二十二條 參加項(xiàng)目驗(yàn)收的相關(guān)人員，對(duì)被驗(yàn)收項(xiàng)目的技術(shù)內(nèi)容負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)允許擅自披露、使用，或者向他人提供和轉(zhuǎn)讓被評(píng)價(jià)技術(shù)的，依據(jù)有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。涉及國(guó)家技術(shù)秘密的，依照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》和《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》處理。
第六章 項(xiàng)目終止
第二十三條 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)下列情形之一，導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的，可以終止項(xiàng)目：
?。ㄒ唬┮虿豢煽沽σ蛩兀率鬼?xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成研究開(kāi)發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；
（二）不接受項(xiàng)目監(jiān)督檢查、檢查不合格限期整改后仍未通過(guò)的；
?。ㄈ╉?xiàng)目承擔(dān)單位已遷出本市，或已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或已注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、進(jìn)入破產(chǎn)清算程序等情形的；
（四）在項(xiàng)目管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)、弄虛作假等事實(shí)的；
（五）其它導(dǎo)致項(xiàng)目不能正常實(shí)施的情形。
第二十四條 項(xiàng)目終止工作流程
（一）項(xiàng)目終止由項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目主管單位提出申請(qǐng)，也可由市科技局依職權(quán)終止。
（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目主管單位申請(qǐng)項(xiàng)目終止的，須提供以下資料，報(bào)市科技局相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室審核：
1.項(xiàng)目主管單位出具的擬終止項(xiàng)目的原因、情況說(shuō)明及審核意見(jiàn)；
2.項(xiàng)目執(zhí)行情況總結(jié)；
3.項(xiàng)目資金審計(jì)報(bào)告；
4.項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施的其他證明材料。
?。ㄈ┦锌萍季窒嚓P(guān)業(yè)務(wù)職能處室對(duì)擬終止項(xiàng)目提出處理意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議研究。需要專(zhuān)家作出專(zhuān)業(yè)判斷的，由相關(guān)業(yè)務(wù)職能處室組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)估，形成項(xiàng)目終止評(píng)估意見(jiàn)。
?。ㄋ模┚珠L(zhǎng)辦公會(huì)議研究同意終止后，業(yè)務(wù)職能處室對(duì)擬終止項(xiàng)目進(jìn)行公示，公示無(wú)異議的，批復(fù)終止申請(qǐng)或發(fā)出終止通知書(shū)，并報(bào)監(jiān)督處備案。
第二十五條 對(duì)終止的項(xiàng)目，已撥付經(jīng)費(fèi)的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)上繳尚未使用和使用不符合規(guī)定的財(cái)政經(jīng)費(fèi)，未撥付經(jīng)費(fèi)的不予撥付。
第二十六條 因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)或違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項(xiàng)目終止的，自批復(fù)終止或發(fā)出終止通知書(shū)之日起，相關(guān)責(zé)任主體3年內(nèi)不得申請(qǐng)市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目。嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信要求的，納入科研誠(chéng)信異常名錄。
第七章 附 則
第二十七條 本辦法由青島市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自2020年5月21 日起施行，有效期至2021年5月20日。
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